信息系統運行階段項目造價評估方法

信息系統在運行階段，新項目存在運維、擴建、改造等不同模式。一般來說，經過基本建設階段后，上述模式的信息化項目數量占總信息化項目數量的一半以上。通過信息化造價工作，理清不同模式下所交易內容的形態(tài)、范圍、方式、時間等，明確相關各方的工作邊界和職責權利，明確結算方式及條款，可以有效地提高信息系統運營水平，進而提高用戶滿意度和運營效益。

對運行階段的信息化項目造價評估，如何開展造價工作是行業(yè)不斷探討的難題。暢享網依據相關標準、行業(yè)慣例，結合政企單位實際管理需求，通過不斷探索和實戰(zhàn)演練，將常見的運行階段項目大致歸為五類，分別是擴建、改造、運維、運營、租賃，并探討對應的造價評估方法。

一、擴建類項目造價評估方法

擴建類項目是指在原有信息系統框架的基礎上，根據建設規(guī)劃新增信息化建設需求，新建相關功能模塊，與改造類項目的主要區(qū)別為是否對原有系統進行改造或升級。

對擴建類項目的造價評估，軟件部分整體沿用國家標準《軟件工程 軟件開發(fā)成本度量規(guī)范》（GB/T 36964-2018）中的功能點法。但是，需要根據經驗及項目實際情況，在國家標準基礎上做調整。需要明確新建功能與原有功能是否屬于同一系統，如果不是，則作為新建軟件開發(fā)項目，根據國家標準中的功能點法進行造價評估。

如果新建功能與原有功能屬于同一系統，則要考慮重用程度調整。重用程度是在國家標準中的功能點法的基礎上增加的調整因子，主要調整每個邏輯文件的規(guī)模。對于每個邏輯文件的復用程度給出明確的定義和系數。在規(guī)模估算之后，在未調整規(guī)模的基礎上判斷每個邏輯文件的重用程度級別，重用程度分為高中低三檔。如果基本過程的主要處理邏輯發(fā)生變化，數據元素、訪問或維護的邏輯文件改變等于或超過50%，則重用程度為低。如果基本過程的主要處理邏輯未發(fā)生變化，且相關數據元素和訪問或維護的邏輯文件改變等于或低于20%，則重用程度為高。除了前面描述的低和高的情況，則重用程度為中。根據重用程度級別調整規(guī)模時，確定不同級別的復用程度與規(guī)模估算之間的系數關系，高中低復用程度對應不同水平的系數。利用規(guī)模估算的結果乘以對應系數對規(guī)模進行調整，從而間接實現對工作量的調整，進而評估出項目費用。

二、改造類項目造價評估方法

改造類項目是指因需求方需求變更或使用中出現的系統性問題，對原有系統進行針對性改造的項目，或在原有系統框架基礎上對系統進行升級，使系統能夠順利接納新功能或運行更流暢。

針對改造類項目的造價評估，根據經驗及項目實際情況，對國家標準中的功能點法進行針對性調整和優(yōu)化。對于該類項目，通常要考慮調整重用程度，具體調整方法與擴建類項目造價評估方法類似。根據調整重用程度后的項目規(guī)模，按照國家標準中的功能點法評估項目工作量及費用。

三、運維類項目造價評估方法

隨著信息系統對業(yè)務覆蓋度增加，軟件運維項目也越來越多。目前尚無運維類項目造價評估的國家規(guī)范。信息化項目軟件運維費用應包括軟件運維中所有直接成本、間接成本和毛利潤。在日常實踐中，暢享網主要采取兩種造價評估方法。

方法一是以建設期功能點為基數開展造價評估。主要步驟為：測算規(guī)模、測算工作量和測算費用。第一步，采用功能點方法測算軟件規(guī)模，再根據運維項目情況通過調整因子調整規(guī)模。第二步，采用方程法，將調整后的軟件規(guī)模乘以運維功能點耗時率及相關調整因子，得出工作量。此處的相關調整因子為運維水平要求、運維能力和運維系統特征因素調整因子。第三步，測算工作量除以人月折算系數乘以平均人力成本費率，加上直接非人力人本，就是該運維項目費用。

方法二是根據中國電子技術標準化研究院等機構每年發(fā)布的《中國軟件行業(yè)基準數據》或地方信息化主管部門給出的標準進行造價評估。具體為：在估算應用軟件運維費用時，在了解相關軟件建設所花費費用的基礎上，根據應用軟件運維費用相對建設費用的占比，進行應用軟件運維費用的快速估算。根據2021年基準數據，應用軟件運維費用相對建設費用的占比中位值為9.95%。同一系統的建設費用乘以9.95%，便可快速估算出該系統的運維費用。在政務信息化領域，各地地方政府信息化部門都對運維費率有明確規(guī)定。

四、運營類項目造價評估方法

信息化系統是業(yè)務創(chuàng)新、技術應用和運營服務的綜合體，需要開展客戶服務、數據采集加工、系統優(yōu)化提升等運營管理工作。系統運營類項目造價評估方法主體是根據工作量進行評估，輔以專家法、類比法和比價法。

系統運營費用包括人力費用和非人力費用。根據工作量評估人力費用時，首先將系統運營類工作內容進行分類，一般分為數據處理類、系統運營類等；再根據工作內容，估算各類工作的工作量；然后，根據各類工作內容、地區(qū)生產力水平估算出各類工作的人力成本費率；最后，根據工作量及人力成本費率計算系統運營的總人工費用。差旅、通訊、設備等非人力費用，按實際情況計算。

對于部分創(chuàng)新性項目，可以采用類比法，即獲取同等領域、同等規(guī)模等信息化運營項目的費用數據，乘以類比因子得出項目造價。也可以向市場上的服務商開展詢價，根據詢價結果確定項目造價。也可以采用專家法開展，邀請三位以上相關領域專家進行項目造價評估。

五、租賃類項目造價評估方法

標準化產品適合采用采購集市、競價等純市場化交易模式。針對軟件、混合型解決方案、人力服務等非標準化服務，租賃模式改變用戶部門為主體的建設、擁有并運維的模式，由企業(yè)投資、建設和運維，用戶單位與企業(yè)簽訂長期合作協議，按用量、時間、效果等付費，強化輕資產管理、用戶體驗和使用效益，實現信息化工作從項目建設向服務供給的轉變，對用戶單位與企業(yè)關系的構建有較大的正面推進作用。采用此類模式后，用戶單位可以減少大額一次性支出，變?yōu)槎嗄攴制谥С?，避免重復投入，無需考慮硬軟件的升級，無需再維持和管理信息技術隊伍。信息系統承建商責任心提高，把精力放到系統應用效果上，從而能長期收費。

從租賃類項目的運行方式上看，其與建設類項目在項目范圍上是一樣的，區(qū)別在于費用支付方式，建設類項目一般按項目階段付費，租賃類項目一般按周期付費。暢享網在開展租賃類項目造價評估時，將租賃項目范圍分為產品采購費用、服務費用和人員外包費用。產品采購部分的造價評估，主要是歷史價格數據庫、專家法或者市場比價，根據歷史價格數據、專家意見書或者服務商報價綜合評定項目費用。服務部分的造價評估與運營類項目相似，主要根據工作量計算項目造價。人員外包是由企業(yè)安排專業(yè)人員在用戶單位駐場，提供運營維護、軟件開發(fā)等外包服務。外包人員費用由人員薪資、社會保險金、企業(yè)管理費等組成。將產品費、服務費、外包人員費用合計可得出項目造價的現值。租賃類項目費用一般是分周期支付，考慮承建商初期投資特點，并根據現值計算公式計算租賃項目每周期應付費用。

信息系統運維階段造價評估，可以作為信息化管理的關鍵抓手，提高相關各方溝通效率和信息化資金管理效益，提升信息化方案、信息化項目管理和信息系統運營的水平，有效支撐信息化治理的科學化和精細化。