作者：十月
審校：一條輝
來源：GPLP犀牛財經(jīng)（ID:gplpcn）
近來，銀行券商等機構相繼被爆出董事長、高管出事，這仿佛成了一種風潮，東海證券也趕了一把“時尚”。
2019年7月18日晚，東海證券發(fā)布公告稱，公司于7月16日晚接到江蘇省公安廳電話通知，告知董事長朱科敏先生正處于配合調查階段，而同天公司董事會剛剛收到其遞交的辭職報告。
可以說，2018年以來，東海證券仿佛進入了多事之秋。一是因合規(guī)風控問題和債券業(yè)務違規(guī)先后三次被江蘇證監(jiān)局采取監(jiān)管措施，二是追著踩雷的“熱潮”，多次踩雷違約債。
四面楚歌的東海證券也曾有過高光時刻。
東海證券成立于1993年，其前身為常州證券，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的全國性綜合類證券公司。2005年東海證券成為全國首批第十家創(chuàng)新試點券商，2012年躋身福布斯中國A股最佳IPO投行，2015年7月27日登陸新三板并以當年凈利潤排名第一的成績成為新三板領跑者。
發(fā)展勢頭如此強勁的東海證券，如今究竟怎么了？
年內三次遭江蘇證監(jiān)局處罰，內控不嚴
根據(jù)江蘇省證監(jiān)局網(wǎng)站公告，今年東海證券已經(jīng)觸及紅線三次了。
2019年1月23日，江蘇證監(jiān)局公告稱，東海證券作為“15順風01”的受托管理人，未勤勉盡責，未按照債券受托管理協(xié)議的約定持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在將募集資金轉移、轉借的違規(guī)行為，并在出具的債券受托管理事務報告上認證合規(guī)，江蘇證監(jiān)局決定對東海證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。
2019年4月9日，因東海證券總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于規(guī)定1.5%的比例，江蘇證監(jiān)局決定對東海證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施。
2019年6月25日，由于東海證券存在以下問題：一、對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規(guī)風險管理及審慎開展業(yè)務；二、2014年有關資產(chǎn)管理計劃盡職調查不充分，未對標的資產(chǎn)的評估價值作出合理判斷，業(yè)務開展過程中未能勤勉盡責，江蘇省證監(jiān)局再次采取責令改正的監(jiān)督管理措施。
曾經(jīng)的券商優(yōu)等生屢次遭受老師的批評，無一例外都是因其審慎性與合規(guī)性的缺失。這為東海證券敲響了警鐘，“馬虎大意”要不得。
踩雷，傷人傷己
東海證券的“馬虎大意”具體表現(xiàn)在其風控系統(tǒng)的不完善上。包括東海證券擔任承銷商或受托管理人的債券和自身認購的債券在內，總共有超過10只違約債券。
東海證券擔任承銷商或者受托管理人的債券包含“16丹東港”、“16洪業(yè)02”、“15順風01”等。其中，2018年1月，遼寧證監(jiān)局對“16丹東港”的違約向東海證券發(fā)布警示。
另外，因債券違約，東海證券也多次選擇與違約主體法院相見。
如東海證券資管計劃持有的兩只大連機床債券“15 機床CP004”、“16大機床 SCP003”面臨違約，大連機床方未能到期支付債券本息，東海證券于2017 年10月提起訴訟，分別在2018年4月、12月取得勝訴，但由于大連機床處于破產(chǎn)重整階段，東海證券債券仍未得到清償。
除大連機床外，東海證券對違約主體中森通浩、中科建設、凱迪生態(tài)等也采取了申請仲裁、提起訴訟等措施追回資金。
東海證券自身認購的債券也踩了不少雷，據(jù)東海證券2018年年報，中科建設和凱迪生態(tài)發(fā)行的債券都位列其中。
頻繁的踩雷讓東海證券元氣大傷。東海證券2018年年報顯示，報告期內其資產(chǎn)減值損失計提2.57億元，同比增長357.02%。
顯然，作為經(jīng)營效益的主要指標，東海證券凈利潤的變動也不容樂觀。
凈利潤下滑近八成
東海證券2018年年報顯示，報告期內營收為14.92億元，同比下降24.19%，凈利潤為0.93億元，同比大幅度下滑79.35%。2016年、2017年東海證券營收分別為17.16億元、19.68億元，同比上升14.73%，同期凈利潤分別為4.79億元、4.50億元，2017年同比下滑6.01%。
對于凈利潤斷崖式下滑，東海證券在2018年年報中表示，主要原因是營業(yè)收入減少。
營業(yè)收入的下降離不開業(yè)務規(guī)模的縮小。2018年東海證券證券經(jīng)濟業(yè)務收入為4.08億元，占營業(yè)收入27.31%，同比下降30.32%，資管業(yè)務收入為0.63億元，占營業(yè)收入4.22%，同比下降53.70%，投行業(yè)務收入為3.45億元，占營業(yè)收入23.14%，同比下降34.66%。
東海證券稱，各業(yè)務收入縮減的主要原因是市場活躍程度下降，公司為加強風控管理、推進業(yè)務轉型降低了資產(chǎn)管理規(guī)模和股權、債券承銷規(guī)模。
艱難困苦，玉汝于成。四面楚歌的東海證券能否沖出重圍，再見往昔榮光，等此番變革后方能知曉。
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