私募老鼠倉又現(xiàn)3起案件，合計(jì)獲利3.65億元最高才罰70萬

文/瓊涼 GPLP

今年6月份，福建證監(jiān)會(huì)發(fā)布了三份“老鼠倉”查處案，其中最高罰款70萬元，涉及至少39家金融機(jī)構(gòu)，62名金融從業(yè)人員，并且合計(jì)獲利3.65億元。

屢禁不止的老鼠倉

所謂的“老鼠倉“就是私募基金人員利用未公開信息交易股票的行為。

近年來，“老鼠倉”案例在券商、保險(xiǎn)和私募等領(lǐng)域開始增加，監(jiān)管之下“老鼠倉”為什么屢禁不止呢？

一方面是因?yàn)檫@些領(lǐng)域業(yè)務(wù)放開，營業(yè)范圍覆蓋股票投資等領(lǐng)域；另一方面是因?yàn)楸O(jiān)管層將監(jiān)管范圍拓寬，開始對(duì)上述領(lǐng)域的‘老鼠倉’行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。此外，因保監(jiān)會(huì)當(dāng)前對(duì)‘老鼠倉’監(jiān)管力度遠(yuǎn)不如證監(jiān)會(huì)，這也是保險(xiǎn)領(lǐng)域‘老鼠倉’ 案例頻發(fā)的原因之一。

“老鼠倉”暗渡陳倉

證監(jiān)會(huì)自六月發(fā)布了《行政處罰決定書》，其中包括三起案件，涉案人員分別為萬星溢，顏財(cái)光，劉曉東，楊威，李儒柏，其中最年輕的是90顏財(cái)光，因?yàn)槠淅寐毼坏膬?yōu)勢(shì)，聯(lián)合相關(guān)資源，先后跟隨鴻特旗下的2只基金先后買入6只股票，成交額為98.69萬元，最終盈利為可憐的482.68元，然而付出代價(jià)卻是被監(jiān)證會(huì)查處10萬元。

其中劉曉東、楊威、李儒柏三人因違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》被查處，而后分別處以70萬元、20萬元和10萬元的罰款，共計(jì)100萬元。其中曝光的“劉曉東”賬戶共計(jì)交易326只股票，成交金額高達(dá)9.02億元，最終虧損203.7萬元。

因違規(guī)操作虧損200萬云再加上被罰處的100萬元，前后共計(jì)約300萬，這真的有些得不償失。

然而就是在監(jiān)管機(jī)構(gòu)如此嚴(yán)厲的情況下，有些人卻依然頂風(fēng)作案，和監(jiān)管部門玩起了躲貓貓。曾經(jīng)基金經(jīng)理人或從事資管的相關(guān)從業(yè)人員將“老鼠倉”賬戶用以父母和親戚的名下開設(shè)，而后則逐步轉(zhuǎn)向朋友，甚至朋友的朋友，以此來增加其隱蔽性。

其中具有代表性的案例中，中郵核心優(yōu)選明星基金經(jīng)理厲建超“老鼠倉”案曾利用小學(xué)同學(xué)到大學(xué)同學(xué)的關(guān)系網(wǎng)幫他建立賬戶，并且判決書顯示，厲建超所牽連的股票賬戶多大10個(gè)。并且累計(jì)趨同交易額達(dá)9.15億，獲利1682.8萬元?？梢娖浍@利之多，令人乍舌。

另一案例則是博時(shí)基金經(jīng)理馬樂“老鼠倉”案，其作案手法竟然是通過購買不記名的臨時(shí)電話卡下單，雖然隱藏了姓名，但最后因?yàn)轳R樂發(fā)生過交通事故后用其中一張卡撥打110而證明了身份，由此馬樂的“老鼠倉”案曝光在聚光燈下。

監(jiān)管未來方向

當(dāng)前我國對(duì)“老鼠倉”違法行為的處罰力度，相較于國外輕了許多。

業(yè)內(nèi)人士建議從兩方面著手：一是完善民事賠償制度，為權(quán)益受損的投資者挽回?fù)p失，當(dāng)前尚無因“老鼠倉”而成功索賠的先例；

二是加強(qiáng)監(jiān)管，尤其是提高監(jiān)管部門的執(zhí)法權(quán)和調(diào)查權(quán)，例如未來具有出具調(diào)查令、傳喚證等權(quán)利。

強(qiáng)監(jiān)管下頂風(fēng)作案的事件常有發(fā)生，機(jī)制不改變的話，只在監(jiān)管上下手是否能改善當(dāng)前狀況呢？還是讓時(shí)間告訴我們答案吧。

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