6月7日，中國(guó)證券報(bào)記者獨(dú)家獲悉，小米已向證監(jiān)會(huì)遞交了CDR發(fā)行申請(qǐng)，正在受理過程中。而且，小米已經(jīng)通過了港交所上市聆訊。這意味著小米“H股+CDR”進(jìn)程加速。
發(fā)行CDR
知情人士向中國(guó)證券報(bào)記者透露，小米就CDR發(fā)行事宜，與證監(jiān)會(huì)早有接觸，溝通了近半年時(shí)間。小米已向證監(jiān)會(huì)遞交了CDR發(fā)行申請(qǐng)，正在受理過程中，有望成為首單CDR。
6月6日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布9份文件，其中包括《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》（簡(jiǎn)稱“CDR辦法”）、《試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證并上市監(jiān)管工作實(shí)施辦法》等，為存托憑證發(fā)行、上市、交易、信息披露、投資者權(quán)益等方面做出了具體安排。6月7日起，符合條件的企業(yè)可以遞交發(fā)行CDR申請(qǐng)的相關(guān)材料。
根據(jù)CDR辦法，擬參與CDR發(fā)行試點(diǎn)的創(chuàng)新企業(yè)，經(jīng)具有經(jīng)驗(yàn)的保薦機(jī)構(gòu)核查后，認(rèn)為完全符合試點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)行條件和各項(xiàng)信息披露要求的，可以向證監(jiān)會(huì)提出納入試點(diǎn)和公開發(fā)行股票或存托憑證的申請(qǐng)。
根據(jù)CDR發(fā)行的相關(guān)要求，已在境外上市的大型紅籌企業(yè)，市值不低于2000億元人民幣；尚未在境外上市的創(chuàng)新企業(yè)（包括紅籌企業(yè)和境內(nèi)注冊(cè)企業(yè)），最近一年?duì)I業(yè)收入不低于30億元人民幣且估值不低于200億元人民幣，或者營(yíng)業(yè)收入快速增長(zhǎng)，擁有自主研發(fā)、國(guó)際領(lǐng)先技術(shù)，同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。
中信建投指出，符合試點(diǎn)條件的企業(yè)包括小米、百度、阿里巴巴、京東和網(wǎng)易5家，發(fā)行CDR規(guī)模預(yù)計(jì)1360億元-2200億元。
龐大生態(tài)鏈
招股文件顯示，截至2018年3月31日，小米通過投資和管理建立了由超過210家公司組成的生態(tài)系統(tǒng)。其中，超過90家公司參與研發(fā)智能硬件和生活消費(fèi)產(chǎn)品。
小米生態(tài)鏈企業(yè)華米科技已于2018年2月在紐交所上市，融資1.1億美元。生態(tài)鏈另一家企業(yè)萬魔聲學(xué)為上市公司共達(dá)電聲的第一大股東。
小米供應(yīng)鏈包含多家A股公司：聞泰科技是小米最大的ODM廠商；歐菲科技為小米攝像頭模組的主力供應(yīng)商；深天馬、京東方為小米多款手機(jī)供應(yīng)面板；三環(huán)集團(tuán)為小米旗艦機(jī)型供應(yīng)陶瓷后蓋；欣旺達(dá)供應(yīng)給小米的鋰電池?cái)?shù)量接近小米手機(jī)出貨量三成；小米多款機(jī)型搭載匯頂科技的指紋芯片。
值得注意的是，南方、華夏、易方達(dá)、嘉實(shí)、匯添富、招商六大公募基金申請(qǐng)的3年封閉運(yùn)作CDR公募基金產(chǎn)品6月6日獲批。預(yù)計(jì)6月11日起開始募集資金，上限規(guī)?？傆?jì)可達(dá)3000億元。這些基金將優(yōu)先向個(gè)人投資者發(fā)售。6月19日，機(jī)構(gòu)開始認(rèn)購(gòu)，向社?；稹B(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和職業(yè)年金基金等特定機(jī)構(gòu)投資者發(fā)售。
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