文|中國證券報 徐文擎
3月14日訊,近日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)法律部相關人士在“第四屆(2017)中國資管精英大會”上表示,2017年將是一個私募基金立法的高峰期,也是制度不斷落地的時期,其總體導向是守住風險底線,這條底線需要說明基金行業(yè)是幫投資者賺錢,而不是賺投資者的錢。
該人士表示,經(jīng)過三年時間,目前已有18000個私募基金管理人在基金業(yè)協(xié)會登記,備案的私募基金產品已經(jīng)將近5萬只,私募基金管理規(guī)模甚至超過公募規(guī)模,成為資本市場的重要力量,成績明顯。但同時,其中的問題也不容忽視和回避,例如很多本身并不適合從事私募基金行業(yè)的人進入到私募基金領域,衍生出其他的風險問題等。另外,10萬億規(guī)模的私募基金行業(yè)里存在很多監(jiān)管套利的情況,一些不是私募基金的公司卻以私募基金的名義在從事這些業(yè)務,發(fā)展質量堪憂。這些都需要在發(fā)展過程當中,對其逐步規(guī)范。
基金業(yè)協(xié)會相關人士指出,整個行業(yè)遵紀守法的意識有待進一步加強,需要通過加強制度建設和執(zhí)行來促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展。對于今年的立法監(jiān)管動向,該人士表示將有四個方面的動作。首先,從法律層面來說,要加大對違法違規(guī)行為的打擊力和震懾力,全國人大正在抓緊修訂證券法,將從證券法方面完善什么是內幕交易、內幕信息、市場操作等,今后與刑法一起,加大對違法違規(guī)行為的震懾和打擊力度。
其次,2017年正在進行非常重要的《私募投資基金監(jiān)督管理條例》制定。該條例正在由國務院法制辦起草,正向各個部委征求意見,等到相對成熟的時候,將在今年適當時候,向社會公開征求意見。這個條例明確了所有的私募基金,納入國家監(jiān)管,并且實施統(tǒng)一的登記備案制度,并且進一步明確了私募基金管理人登記的條件。
再次,證監(jiān)會在修訂《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。要把“暫行”兩個字去掉,改成私募投資基金監(jiān)督管理辦法。通過三年的實踐,證監(jiān)會在監(jiān)管方面也摸索到了一些經(jīng)驗,也總結了一些教訓,要充分結合這些經(jīng)驗和教訓去修訂私募基金的投資監(jiān)督管理暫行辦法。
最后,行業(yè)的自律規(guī)則需要進一步完善?;饦I(yè)協(xié)會要修訂《私募基金管理人登記和基金備案辦法》,把三年來總結的登記和備案方面的好做法,在新修訂的登記備案辦法里予以明確。同時,基金業(yè)協(xié)會還在抓緊制定《私募基金投資顧問辦法》,幫助形成一批具有資質的投顧,使得行業(yè)能夠更好的發(fā)展,這是對合格、合規(guī)的私募基金管理人的激勵,也是對不合格、不合規(guī)的懲戒??傮w上,投顧辦法是以誠信、合規(guī)為基礎要件。
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